5月10日，河南省國資委相關(guān)負責人帶領(lǐng)河南省屬重點(diǎn)國企相關(guān)負責人到訪(fǎng)川投集團，雙方開(kāi)展國資國企法治合規工作交流。集團公司法務(wù)風(fēng)控部全體人員和部分所屬公司法務(wù)合規部門(mén)負責人參加了交流。

  河南省國資委研究室主任李選杰介紹了河南省國資國企在法治建設、合規管理等方面開(kāi)展的工作和取得的成效。他表示，四川國資國企法治合規工作取得了顯著(zhù)成效，走在全國前列，經(jīng)四川省國資委引薦，專(zhuān)程來(lái)訪(fǎng)與川投集團交流合規管理體系建設經(jīng)驗，加強合作和聯(lián)系。

  會(huì )議介紹了川投集團自2019年開(kāi)展合規試點(diǎn)工作以來(lái)，特別是近一年來(lái)在集團領(lǐng)導班子的帶領(lǐng)下，開(kāi)展合規管理對標工作的主要做法和經(jīng)驗：一是企業(yè)主要負責人高度重視。合規管理是全員參與的“一把手”工程，沒(méi)有領(lǐng)導重視，沒(méi)有全員參與，合規管理只能是形式合規、紙面合規，發(fā)揮不了防控風(fēng)險的作用。二是堅持“權責清晰”原則，按照“管業(yè)務(wù)必須管合規”要求，明確業(yè)務(wù)及職能部門(mén)、合規管理部門(mén)和監督部門(mén)職責，建立合規管理“三道防線(xiàn)”，使合規管理形成工作閉環(huán)。三是建立實(shí)用、管用、好用的“三張清單”。通過(guò)崗位合規職責清單，知曉崗位應當履行的合規職責；運用風(fēng)險識別清單，能及時(shí)快捷找到合規風(fēng)險；通過(guò)流程管控清單，能夠確定業(yè)務(wù)流程重點(diǎn)環(huán)節合規風(fēng)險和應對處理方，將“三張清單”作為業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展業(yè)務(wù)工作，合規部門(mén)合規審核，監督部門(mén)進(jìn)行追責問(wèn)責和合規盡職免責的依據，切實(shí)發(fā)揮合規管理風(fēng)險防控作用。會(huì )上，還展示了合規管理信息化系統，演示了合同合規管理信息化管理流程，并向與會(huì )人員贈送了由集團公司牽頭編寫(xiě)、中國法制出版社出版發(fā)行的《企業(yè)合規管理體系建設熱點(diǎn)60問(wèn)》。

  河南省國資委研究室，河南能源集團、平煤神馬控股集團、河南交投集團、河南國資運營(yíng)集團等河南省屬重點(diǎn)國企相關(guān)負責人，以及川投能源、川投信產(chǎn)、華西牙科、宏明電子等所屬公司相關(guān)負責人參加交流。